私募爆雷,高管是否要自证清白?
2021/1/22 11:33:28  点击率[62]  评论[0]
【法宝引证码】
    【学科类别】金融法
    【出处】微信公众号:肖飒lawyer
    【写作时间】2021年
    【中文关键字】私募;高管
    【全文】

      01 私募爆雷,先要防止掉入集资诈骗罪。
     
      高管也是分层的,核心高管可能了解资金去向,倘若去向房地产、股票、虚拟币等领域,有可能会被认定为“非法占有为目的”而构成集资诈骗罪。因此,第一件事情是捋清楚自己的职责范围,是否有机会接触到资金真实流向,需要准备公司架构图和任命文件及岗位说明。
     
      同时,根据《全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会纪要》,对行为人通过诈骗方法非法获取资金,造成数额较大资金不能归还,并具有下列情形之一的,可以认定为具有非法占有目的:
     
      (1)明知没有归还能力而大量骗取资金的;(公司资金链紧张后,如明知公司可能还不上钱,还继续吸纳客户资金,一般在审查起诉阶段会被检察官识别出来进而将罪名从非法吸收公众存款罪上升为集资诈骗罪)
     
      (2)非法获取资金后逃跑的;(俗称跑路,一般携款潜逃到海外会被认定为集资诈骗罪)
     
      (3)肆意挥霍骗取资金的;(比较常见的是投资房地产、买股票、买奢侈品,当然仁者见仁,飒姐的观点不太一样,我认为R5风险级别的理财产品风险较高,但某些公募基金的风险级别不高,不宜按照肆意挥霍,还有读者问投资比特币咋样,飒姐只能说目前主流观念还是认为投资虚拟币风险极高)
     
      (4)使用骗取的资金进行违法犯罪活动的;(骗了钱去网上开设赌场等)
     
      (5)抽逃、转移资产、隐匿财产,以逃避返还资金的;(所以,不要再问飒姐是否可以立刻把你的房产卖掉或者给老家亲戚账户打款了,不行哈,但是办案机关也是通情达理的,给父母留点赡养费,给孩子留点上学吃饭的钱,还是允许的)
     
      (6)隐匿、销毁账目,或者搞假破产、假倒闭,以逃避返还资金的;(大家还对五年前,某平台用挖土机掩埋账目心有余悸,因此,对账目进行破坏或者搞假倒闭逃避资金的,按照集资诈骗处理者居多。此处,飒姐提醒民商事律师同行,自去年来破产业务火爆,请一定甄别客户到底是真破产还是假破产,不要成为逃避法律责任的“帮凶”)
     
      (7)其他非法占有资金、拒不返还的行为。请注意:“在处理具体案件的时候,对于有证据证明行为人不具有非法占有目的的,不能单纯以财产不能归还就按金融诈骗罪处罚。”这个意思也很明确,不能单纯根据“损失结果而客观归罪”,实践中一旦出现损害结果,咱们的法律文化就是必须找出个人来负责,其实大可不必,还是应该严格按照法律办事,不构成犯罪的就得放,无论舆论如何口诛笔伐。
     
      02 犯罪数额问题
     
      倘若是金融诈骗类犯罪,犯罪金额是按照行为人实际骗取的数额计算的,至于其中的手续费、中介费、礼物费等,还是要计入犯罪数额不能核减,但对于案发前已经归还的数额要进行扣除。
     
      倘若是非法吸收公众存款罪,是按照共同犯罪的全部金额进行计算的,如果某私募公司总共吸纳社会不特定人资金50亿元,那么,实控人及核心高管的犯罪数额就是50亿元。
     
      03 判了刑,还要继续还钱么
     
      答案:是的,如果有刑事附带民事,出狱后继续还钱;如果没有刑事附带民事,金融犯罪案基本都有财产刑,也就是罚金或没收财产,罚金数额根据被告人犯罪情节,在法律规定的数额幅度内确定。
     
      04 高管需要准备哪些资料?
     
      按照重要性高低的顺序,飒姐一一给大家罗列:
     
      (1)自首书,在咨询完律师后,倘若得到自己行为已经构成犯罪的结论,就不要自欺欺人了,准备好自首材料,必要时主动向公安机关说明情况,此举可以减少10%-40%的刑期,是法定量刑情节切勿错过;
     
      (2)离职证明,虽然我们也看到离职三年还被牵涉其中的案例,但在职风险更大;
     
      (3)劳动合同,其中关键条款是工作职责和薪金。若有提成,请计算在职期间的提成款总额,准备好退赔;
     
      (4)给家人留下家庭和工作的安排,防止家人乱作一团,病急乱投医,这些年看了不少被骗钱骗色的事情,一定要给家人做好心理建设(被羁押后判决前,见不到家人只能见辩护律师和办案人员及号友);
     
      (5)邮件、钉钉、微信聊天记录,证明自己并未参与某些行为,具体哪些行为是要件行为,请遵律师嘱咐(大家情况不一样,飒姐也不敢开一样的药方);
     
      (6)视听资料,如果有证明自己清白的录音、录像,请不要随意裁剪,交给专业人士镜像或保留手机不要随意处理;
     
      (7)其他能够证明自己无罪、罪轻的证据线索。
     
      写在最后
     
      PE行业有很多飒姐财政金融学院的校友和同学,飒姐真心不希望大家出事。然而,行业前几年的乱象已经埋下了恶果,2021年的整顿在所难免。鉴于此,提前咨询律师,做好应急准备,才能从容不迫。
     
      飒姐不想贩卖焦虑,如上文字都是在一个一个案子中摸索出来的,曾经有一位律师界前辈让我不要再把干货普及给大家了,他说你把律师能干的活都告诉客户和家属,咱们还能干啥。我的观点法盲太多,一个人糊涂,导致一个家庭的崩溃,咱们能写出来的内容都是死的,人才是活的,律师本质上与医生类似,大家都是救人于危难之中,我觉得贡献这点知识和积累不算啥,飒姐团队有自信把案件办得更漂亮。

    【作者简介】
    肖飒,垂直“科技+金融”的深度法律服务者,中国互联网金融协会申诉委员、中国银行法学研究会理事、中国社会科学院产业金融研究基地特约研究员、中国政法大学法律硕士学院兼职导师。

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