工程索赔事项解读八:图纸延误
2020/11/10 9:32:55  点击率[249]  评论[0]
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    【学科类别】基本建设法
    【出处】本网首发
    【写作时间】2020年
    【中文关键字】工期;承包人;索赔
    【全文】

      【索赔事项】图纸延误

      【索赔类型】

      一、承包人索赔事项--发包人提供图纸延误

      二、发包人索赔事项--承包人提供图纸延误

      【王律解读】

      所谓图纸,是指标有尺寸、方位及技术参数等施工所需细节和发包人希望修建的工程实物的图示表达。[1]这里的图纸,既包括在招标阶段招标人向投标人提供的招标图纸,也包括发包人按照合同约定提供的或者经发包人批准的设计文件、施工图、鸟瞰图及模型等,以及在合同履行过程中形成(增加、修改或者变更)的图纸文件。图纸应当按照法律规定审查合格。

      一般情况下,提供图纸是发包人的义务,发包人至迟不得晚于开工通知载明的开工日期前14天向承包人提供图纸,并对图纸的真实性、完整性和准确性负责。承包人在收到发包人提供的图纸后,发现图纸存在差错、遗漏或缺陷的,应及时通知监理人。监理人接到该通知后,应附具相关意见并立即报送发包人,发包人应在收到监理人报送的通知后的合理时间内作出决定。图纸需要修改和补充的,应经图纸原设计人及审批部门同意,并由监理人在工程或工程相应部位施工前将修改后的图纸或补充图纸提交给承包人。涉及设计变更的,应由监理人向承包人发出变更指示,变更指示应说明变更的目的、范围、变更内容以及变更的工程量及其进度和技术要求,并向承包人提供变更后的图纸和文件。

      发包人未按法律规定或者合同约定提供图纸的情形主要有:1.提供未经审图机构完成审查的图纸;2.提供与施工图纸不一致的招标图纸;3.未在合同约定期限内向承包人提供图纸;4.提供存在错误致使承包人无法施工或者暂停施工的图纸;5未按约定及时提交修改、变更后的图纸;6.未按约定及时提供增加的图纸。一般来说,因提供图纸延误通常会导致承包人无法施工、暂停施工或者返工,致使工期延误,造成承包人停工、窝工、倒运、机械设备调迁、材料和构件积压等损失和(或)增加其实际费用。对此,承包人有权向发包人索赔。但是,对于发包人未按合同约定提供不在关键线路上的图纸的,由于该部分图纸并不会影响正常施工进度,一般也不会导致承包人延误工期或者增加费用,因此,承包人以此为由向发包人索赔,司法实务中往往很难得到法院或者仲裁机构的支持。

      在EPC、DB、EP等融资模式下,由于承包人同时承担工程设计义务,因此,承包人应自行提供图纸,如因承包人提供图纸延误导致工期延误的,工期不予顺延,造成发包人其他损失的,应由承包人承担。当然,如果承包人提供图纸延误是由于发包人未按约定提供设计基础资料、现场障碍资料等相关资料,或者未按约定支付预付款,或者未遵守合同约定的设计阶段审查会议的时间安排等原因造成的,则工期相应顺延,由此给承包人带来停工、窝工等损失和增加费用的,承包人有权向发包人索赔。对于非因发、承包双方自身的原因比如审图机构审查时间较合同约定时间延长的,导致承包人提供图纸延误,则工期相应顺延,因此给双方带来的损失和费用增加,由双方各自承担。

      【适用条件】

      一、承包人索赔的适用条件

      1.发包人未按法律或行业规定以及合同约定提供图纸(一般不包括非关键线路上的图纸);

      2.因提供图纸延误导致承包人无法施工、暂停施工或者返工,致使工期延误,造成损失或者增加费用且承包人自身无过错;

      3.承包人根据合同约定就索赔事宜提出了申请。

      二、发包人索赔的适用条件

      1.建设工程施工合同属于EPC、DB、EP等融资模式的合同;

      2.承包人未按合同约定提供图纸;

      3.因提供图纸延误导致工期延误或者造成发包人其他损失,且发包人自身无过错。

      【索赔依据】

      一、民法典(2021年1月1日起施行)

      第803条  发包人未按照约定的时间和要求提供原材料、设备、场地、资金、技术资料的,承包人可以顺延工程日期,并有权请求赔偿停工、窝工等损失。

      第804条  因发包人的原因致使工程中途停建、缓建的,发包人应当采取措施弥补或者减少损失,赔偿承包人因此造成的停工、窝工、倒运、机械设备调迁、材料和构件积压等损失和实际费用。

      第805条  因发包人变更计划,提供的资料不准确,或者未按照期限提供必需的勘察、设计工作条件而造成勘察、设计的返工、停工或者修改设计,发包人应当按照勘察人、设计人实际消耗的工作量增付费用。

      二、建设工程质量管理条例(2019年修订)

      第11条  施工图设计文件审查的具体办法,由国务院建设行政主管部门、国务院其他有关部门制定。

      施工图设计文件未经审查批准的,不得使用。

      三、最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释(二)(法释〔2018〕20号,自2019年2月1日起施行)

      第6条  当事人约定顺延工期应当经发包人或者监理人签证等方式确认,承包人虽未取得工期顺延的确认,但能够证明在合同约定的期限内向发包人或者监理人申请过工期顺延且顺延事由符合合同约定,承包人以此为由主张工期顺延的,人民法院应予支持。

      当事人约定承包人未在约定期限内提出工期顺延申请视为工期不顺延的,按照约定处理,但发包人在约定期限后同意工期顺延或者承包人提出合理抗辩的除外。

      四、建设工程施工合同(示范文本)(GF-2017-0201)

      第二部分  通用合同条款

      1.1.1.7 图纸:是指构成合同的图纸,包括由发包人按照合同约定提供或经发包人批准的设计文件、施工图、鸟瞰图及模型等,以及在合同履行过程中形成的图纸文件。图纸应当按照法律规定审查合格。

      1.6.1 图纸的提供和交底

      发包人应按照专用合同条款约定的期限、数量和内容向承包人免费提供图纸,并组织承包人、监理人和设计人进行图纸会审和设计交底。发包人至迟不得晚于第7.3.2项〔开工通知〕载明的开工日期前14天向承包人提供图纸。

      因发包人未按合同约定提供图纸导致承包人费用增加和(或)工期延误的,按照第7.5.1项〔因发包人原因导致工期延误〕约定办理。

      1.6.2 图纸的错误

      承包人在收到发包人提供的图纸后,发现图纸存在差错、遗漏或缺陷的,应及时通知监理人。监理人接到该通知后,应附具相关意见并立即报送发包人,发包人应在收到监理人报送的通知后的合理时间内作出决定。合理时间是指发包人在收到监理人的报送通知后,尽其努力且不懈怠地完成图纸修改补充所需的时间。

      1.6.3 图纸的修改和补充

      图纸需要修改和补充的,应经图纸原设计人及审批部门同意,并由监理人在工程或工程相应部位施工前将修改后的图纸或补充图纸提交给承包人,承包人应按修改或补充后的图纸施工。

      7.5.1 因发包人原因导致工期延误

      在合同履行过程中,因下列情况导致工期延误和(或)费用增加的,由发包人承担由此延误的工期和(或)增加的费用,且发包人应支付承包人合理的利润: (1)发包人未能按合同约定提供图纸或所提供图纸不符合合同约定的;……(7)专用合同条款中约定的其他情形。

      因发包人原因未按计划开工日期开工的,发包人应按实际开工日期顺延竣工日期,确保实际工期不低于合同约定的工期总日历天数。因发包人原因导致工期延误需要修订施工进度计划的,按照第7.2.2项〔施工进度计划的修订〕执行。

      10.2变更权

      发包人和监理人均可以提出变更。变更指示均通过监理人发出,监理人发出变更指示前应征得发包人同意。承包人收到经发包人签认的变更指示后,方可实施变更。未经许可,承包人不得擅自对工程的任何部分进行变更。

      涉及设计变更的,应由设计人提供变更后的图纸和说明。如变更超过原设计标准或批准的建设规模时,发包人应及时办理规划、设计变更等审批手续。

      第三部分  专用合同条款

      1.6.1 图纸的提供

      发包人向承包人提供图纸的期限:         ;

      发包人向承包人提供图纸的数量:         ;

      发包人向承包人提供图纸的内容:         ;

      六、标准施工招标文件(2013年版)“第四章  合同条款及格式”

      1.1.1.7图纸:指包含在合同中的工程图纸,以及由发包人按合同约定提供的任何补充和修改的图纸,包括配套的说明。

      1.6.1图纸的提供

      除专用合同条款另有约定外,图纸应在合理的期限内按照合同约定的数量提供给承包人。由于发包人未按时提供图纸造成工期延误的,按第11.3款的约定办理。

      1.6.3 图纸的修改

      图纸需要修改和补充的,应由监理人取得发包人同意后,在该工程或工程相应部位施工前的合理期限内签发图纸修改图给承包人,具体签发期限在专用合同条款中约定。承包人应按修改后的图纸施工。

      1.6.4 图纸的错误

      承包人发现发包人提供的图纸存在明显错误或疏忽,应及时通知监理人。

      11.3 发包人的工期延误

      在履行合同过程中,由于发包人的下列原因造成工期延误的,承包人有权要求发包人延长工期和(或)增加费用,并支付合理利润。需要修订合同进度计划的,按照第10.2款的约定办理:……(5)提供图纸延误;……

      15.2 变更权

      在履行合同过程中,经发包人同意,监理人可按第15.3款约定的变更程序向承包人作出变更指示,承包人应遵照执行。没有监理人的变更指示,承包人不得擅自变更。

      15.3.1 变更的提出

      (1)在合同履行过程中,可能发生第15.1款约定情形的,监理人可向承包人发出变更意向书。变更意向书应说明变更的具体内容和发包人对变更的时间要求,并附必要的图纸和相关资料。变更意向书应要求承包人提交包括拟实施变更工作的计划、措施和竣工时间等内容的实施方案。发包人同意承包人根据变更意向书要求提交的变更实施方案的,由监理人按第15.3.3项约定发出变更指示。

      (2)在合同履行过程中,发生第15.1款约定情形的,监理人应按照第15.3.3项约定向承包人发出变更指示。

      (3)承包人收到监理人按合同约定发出的图纸和文件,经检查认为其中存在第15.1款约定情形的,可向监理人提出书面变更建议。变更建议应阐明要求变更的依据,并附必要的图纸和说明。监理人收到承包人书面建议后,应与发包人共同研究,确认存在变更的,应在收到承包人书面建议后的14天内作出变更指示。经研究后不同意作为变更的,应由监理人书面答复承包人。

      (4)若承包人收到监理人的变更意向书后认为难以实施此项变更,应立即通知监理人,说明原因并附详细依据。监理人与承包人和发包人协商后确定撤销、改变或不改变原变更意向书。

      15.3.3 变更指示

      (1)变更指示只能由监理人发出。

      (2)变更指示应说明变更的目的、范围、变更内容以及变更的工程量及其进度和技术要求,并附有关图纸和文件。承包人收到变更指示后,应按变更指示进行变更工作。

      七、标准设计施工总承包招标文件(2012年版)“第四章 合同条款及格式”

      1.1.1.7 图纸:指包含在合同中的工程图纸,以及由发包人按合同约定提供的任何补充和修改的图纸,包括配套的说明。

      1.6.1 发包人提供的图纸

      除专用合同条款另有约定外,图纸应在合理的期限内按照合同约定的数量提供给承包人。

      6.3 发包人引起的工期延误

      在履行合同过程中,由于发包人的下列原因造成工期延误的,承包人有权要求发包人延长工期和(或)增加费用,并支付合理利润。需要修订合同进度计划的,按照第6.1款的约定执行:……(5)提供图纸延误;……

      9.1 变更权

      在履行合同过程中,经发包人同意,监理人可按第9.2款约定的变更程序向承包人作出变更指示,承包人应遵照执行。

      八、建设项目工程总承包合同示范文本(试行)(GF-2011-0216)“第二部分  通用条款”

      4.2.1 设计进度计划

      承包人根据批准的项目进度计划和5.3.1款约定的设计审查阶段及发包人组织的设计阶段审查会议的时间安排,编制设计进度计划。设计进度计划经发包人认可后执行。发包人的认可并不能减轻或免除承包人的合同责任。

      4.2.3 设计开工日期延误

      因发包人未能按 5.2.1款的约定提供设计基础资料、现场障碍资料等相关资料、或未按14.3.1款和14.3.2款约定的预付款金额和支付时间支付预付款,造成设计开工日期延误的,设计开工日期和工程竣工日期相应顺延;因承包人原因造成设计开工日期延误的,按4.1.2款的约定,自费赶上。因发包人原因给承包人造成经济损失的,应支付相应费用。

      4.2.4 设计阶段审查日期的延误

      (1)因承包人原因,未能按照合同约定的设计审查阶段及其审查会议的时间安排提交相关阶段的设计文件、或提交的相关设计文件不符合相关审核阶段的设计深度要求时,造成设计审查会议延误的,由承包人依据4.1.2款的约定,自费采取措施赶上;造成关键线路延误,或给发包人造成损失(审核会议准备费用)的,由承包人承担。

      (2)因发包人原因,未能遵守合同约定的设计阶段审查会议的时间安排,造成某个设计阶段审查会议延误的,竣工日期相应顺延。因此给承包人带来的窝工损失,由发包人承担。

      (3)政府相关设计审查部门批准时间较合同约定时间延长的,竣工日期相应顺延。因此给双方带来的费用增加,由双方各自承担。

      5.2 设计

      5.2.1 发包人的义务

      (1)提供项目基础资料。发包人应按合同约定、法律或行业规定,向承包人提供设计需要的项目基础资料,并对其真实性、准确性、齐全性和及时性负责。上述项目基础资料不真实、不准确或不齐全时,发包人有义务按约定的时间向承包人提供进一步补充资料。提供项目基础资料的类别、内容、份数和时间在专用条款中约定。其中,工程场地的基准坐标资料(包括基准控制点、基准控制标高和基准坐标控制线),发包人应按约定的时间,有义务配合承包人在现场的实测复验。承包人因纠正坐标资料中的错误,造成费用增加或(和)工期延误,由发包人负责其相关费用增加,竣工日期给予合理延长。

      发包人提供的项目基础资料中有专利商提供的技术或工艺包,或是第三方设计单位提供的建筑造型等,发包人应组织专利商或第三方设计单位与承包人进行数据、条件和资料的交换、协调和交接。

      发包人未能按约定时间提供项目基础资料及其补充资料、或提供的资料不真实、不准确、不齐全、或发包人计划变更,造成承包人设计停工、返工或修改的,发包人应按承包人额外增加的设计工作量赔偿其损失。造成工程关键路径延误的,竣工日期相应顺延。

      (2)提供现场障碍资料。除专用条款另有约定外,发包人应按合同约定和适用法律规定,在设计开始前,提供与设计、施工有关的地上、地下已有的建筑物、构筑物等现场障碍资料,并对其真实性、准确性、齐全性和及时性负责。因提供的资料不真实、不准确、不齐全、不及时,造承包人的设计停工、返工和修改的,发包人应按承包人额外增加的设计工作量赔偿其损失。造成工程关键路径延误的,竣工日期相应顺延。提供项目障碍资料的类别、内容、份数和时间安排,在专用条款中约定。

      (3)承包人无法核实发包人所提供的项目基础资料中的数据、条件和资料的,发包人有义务给予进一步确认。

      5.2.2 承包人的义务

      (1)承包人与发包人(及其专利商、第三方设计单位)应以书面形式交接发包人按5.2.1款第(1)项提供与设计有关的项目基础资料、第(2)项提供的与设计有关的现场障碍资料。对这些资料中的短缺、遗漏、错误、疑问,承包人

      应在收到发包人提供的上述资料后15日内向发包人提出进一步的要求。因承包人未能在上述时间内提出要求而发生的损失由承包人自行承担;由此造成工程关键路径延误的,竣工日期不予顺延。其中,对工程场地的基准坐标资料(包括基准控制点、基准控制标高和基准坐标控制线),承包人有义务约定实测复验的时间并纠正其错误(如果有),因承包人对此项工作的延误,导致的费用增加和关键路线延误,由承包人承担。

      (2)承包人有义务按照发包人提供的项目基础资料、现场障碍资料和国家有关部门、行业工程建设标准规范规定的设计深度开展工程设计,并对其设计的工艺技术和(或)建筑功能,及工程的安全、环境保护、职业健康的标准,设备材料的质量、工程质量和完成时间负责。因承包人设计的原因,造成的费用增加、竣工日期延误,由承包人承担。

      5.2.3 遵守标准、规范

      (1)1.5款约定的标准、规范,适用于发包人按单项工程接收和(或)整个工程接收。

      (2)在合同实施过程中国家颁布了新的标准或规范时,承包人应向发包人提交有关新标准、新规范的建议书。对其中的强制性标准、规范,承包人应严格遵守,发包人作为变更处理;对于非强制性的标准、规范,发包人可决定采用或不采用,决定采用时,作为变更处理。

      (3)依据适用法律和合同约定的标准、规范所完成的设计图纸、设计文件中的技术数据和技术条件,是工程物资采购质量、施工质量及竣工试验质量的依据。

      52.5 设计文件的份数和提交时间

      相关设计阶段的设计文件、资料和图纸的提交份数和时间在专用条款中约定。

      5.2.6 设计缺陷的自费修复,自费赶上

      因承包人原因,造成设计文件存在遗漏、错误、缺陷和不足的,承包人应自费修复、弥补、纠正和完善。造成设计进度延误时,应自费采取措施赶上。

      5.3 设计阶段审查

      5.3.1 本工程的设计阶段、设计阶段审查会议的组织和时间安排,在专用条款约定。发包人负责组织设计阶段审查会议,并承担会议费用及发包人的上级单位、政府有关部门参加审查会议的费用。

      5.3.2 承包人应根据5.3.1款的约定,向发包人提交相关设计审查阶段的设计文件,设计文件应符合国家有关部门、行业工程建设标准规范对相关设计阶段的设计文件、图纸和资料的深度规定。承包人有义务自费参加发包人组织的设计审查会议、向审查者介绍、解答、解释其设计文件,并自费提供审查过程中需提供的补充资料。

      5.3.3 发包人有义务向承包人提供设计审查会议的批准文件和纪要。承包人有义务按相关设计审查阶段批准的文件和纪要,并依据合同约定及相关设计规定,对相关设计进行修改、补充和完善。

      5.3.4 因承包人原因,未能按5.2.5款约定的时间,向发包人提交相关设计审查阶段的完整设计文件、图纸和资料,致使相关设计审查阶段的会议无法进行或无法按期进行,造成的竣工日期延误、窝工损失,及发包人增加的组织会议费用,由承包人承担。

      5.3.5 发包人有权在5.3.1款约定的各设计审查阶段之前,对相关设计阶段的设计文件、图纸和资料提出建议、进行预审和确认,发包人的任何建议、预审和确认,并不能减轻或免除承包人的合同责任和义务。

      【索赔案例】

      在宜昌市XX房地产有限公司(以下简称XX房产公司)与湖北XX建筑有限公司(以下简称XX建筑公司)、郭XX建设工程施工合同纠纷一案[2]中,最高人民法院认为,XX建筑公司申请再审时提交《映象江南蓝图缺项》《工程(技术)核定通知单》《会议纪要》《工程联系单》《专项施工方案》《现场签证单》停复工通知书等共计十组证据,拟证明因XX房产公司存在未按期交付全部施工图纸、临时增加工程量、变更设计、逾期整改等在先违约行为而导致XX建筑公司施工不能,无法按期达成工程施工节点。经查,其一,案涉《建设工程施工合同》第14.2款、第31.1款、第31.2款约定,发包人应按照专用条款约定的日期和份数向承包人提供图纸等资料,若发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件的情况首次发生后,承包人应在14天内向监理工程师发出要求延期的通知,并抄送发包人。XX建筑公司虽主张XX房产公司未按约交付图纸导致其无法按期施工,但未提供其已经向监理工程师发出了延期通知,其提供的手写稿《映象江南蓝图缺项》,书写者与签名者身份不明,真实性无法核实,无法采信。其二,根据《映象江南建筑安装工程施工协议书》第2条第2.4款、第6条的约定,分包工程应纳入总包管理范围。XX建筑公司作为案涉项目总承包人享有包括施工技术和组织措施费在内的合同价款,其有义务进行全面管理、配合、服务直至完成城建备案,故二审法院认定XX建筑公司进场施工即已经认可施工条件符合合同约定,并无不当。其三,如前所述,根据案涉合同约定,工程变更、工程量增加、其他人为因素等作为工期延误的事由发生时,均应由承包人提出申请后,与发包人协商确定顺延工期的天数。本案中,XX建筑公司未提供证据证明其在约定期限内提出过工期顺延申请,也未提供证据证明XX房产公司在约定期后同意XX建筑公司顺延工期的抗辩,故二审法院认定XX建筑公司提出工期延误抗辩的理由不能成立有合同依据,并无不当。其四,XX建筑公司主张因政府要求高考和中考期间停工导致的工期延误5天时间,二审法院已在计算违约责任标准时予以扣除,综上,XX建筑公司提供的证据不能达到其证明目的,其关于存在新证据能够推翻二审判决的再审申请事由不能成立,本院不予采纳。

      【索赔建议】

      1.发、承包双方均应按法律规定和合同约定及时提供图纸,以免造成工期延误和其他不必要的损失。一般而言,提供图纸为设计单位的主要义务,若设计单位未按约定提供图纸导致发包人提供图纸迟延的,在设计单位与发包人内部,由设计单位承担违约责任,但在建设工程施工合同关系中,发包人应对承包人承担责任,在发包人向承包人赔偿损失后,有权根据《民法典》第800条关于“勘察、设计的质量不符合要求或者未按照期限提交勘察、设计文件拖延工期,造成发包人损失的,勘察人、设计人应当继续完善勘察、设计,减收或者免收勘察、设计费并赔偿损失”的规定及其与设计单位签订的勘察设计合同追究设计单位的责任;同理,在EPC、DB、EP等融资模式下,因提供图纸延误的,承包人也应对发包人承担责任;

      2.在建设工程施工合同中,通常会约定在提供图纸延误情形发生时承包人应履行的程序性义务,比如向监理工程师发出延期通知,并抄送发包人,或者向发包人提出工期/金额索赔申请,或者通过工程签订单的方式予以确定等,对此,承包人应引起高度重视,并根据合同约定履行该等义务,否则司法实务中往往会被视为承包人放弃索赔,特别是当事人双方在合同中有“承包人未在约定期限内提出工期顺延或者金额索赔申请视为工期不顺延、损失和增加的费用自担”的明确约定,更是如此。

      3.由于一方以另一方提供图纸延误为由主张另一方承担工期延误或者其他损失的,根据行为意义上的举证责任,应由主张一方承担举证责任,因此,主张一方应当妥善保存与该等事项有关的双方往来记录文件、会议纪要等,以便顺利实现索赔。如果主张一方不能证明上述损失系由提供图纸延误造成的,根据结果意义上的举证责任,就要承担举证不能的不利法律后果。

    【作者简介】
    北京盈科(乌鲁木齐)律师事务所股权高级合伙人、管委会副主任、执业律师,九三学社新疆区委法律专门委员会主任。
    【注释】
    [1]百度百科“图纸”[DB/OL].2020-11-01.
     [2]参见(2019)最高法民申6470号民事裁定书。

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