高院判例:董事会、股东会不能互相替代
2020/2/10 15:08:11  点击率[39]  评论[0]
【法宝引证码】
    【学科类别】公司法
    【出处】上海股权律师杨喆
    【写作时间】2020年
    【中文关键字】董事会和股东会;决议无效或瑕疵的法律后果;越权行使;法定职权
    【全文】

      一、董事会和股东会职权范围综述
     
      《公司法》第三十七条 股东会行使下列职权:(一)决定公司的经营方针和投资计划;(二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项;(三)审议批准董事会的报告;(四)审议批准监事会或者监事的报告;(五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;(六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;(七)对公司增加或者减少注册资本作出决议;(八)对发行公司债券作出决议;(九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;(十)修改公司章程;(十一)公司章程规定的其他职权。
     
      《公司法》第四十六条:董事会对股东会负责,行使下列职权:(一)召集股东会会议,并向股东会报告工作;(二)执行股东会的决议;(三)决定公司的经营计划和投资方案;(四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;(五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;(六)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案;(七)制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案;(八)决定公司内部管理机构的设置;(九)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项,并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;(十)制定公司的基本管理制度;(十一)公司章程规定的其他职权。
     
      二、决议无效或瑕疵的法律后果
     
      《公司法》第二十二条:公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程,或者决议内容违反公司章程的,股东可以自决议作出之日起六十日内,请求人民法院撤销。
     
      三、董事会越权行使股东会的法定职权,判决董事会决议无效
     
      徐某与某报业宾馆有限公司、第三人某报业发展有限公司公司决议确认纠纷(2015)黔高民商终字第61号
     
      【基本案情】徐某与第三人报业公司共同设立报业宾馆公司,并订立《公司章程》,规定
     
      第七条:宾馆公司设立董事会,行使以下权利:1、决定宾馆的经营方针和投资计划......8、对宾馆增加或者减少注册资本。原告徐某诉至法院,认为公司章程违反公司法的规定,应属无效,要求协商变更公司章程。
     
      【一审法院】公司章程部分无效不属于公司决议效力确认纠纷为由驳回起诉。
     
      【二审法院】本案所涉公司章程规定了包括股东在内相应人员的权利和义务,对相应人员具有约束力,从有权利即有救济的角度看,如果股东认为公司章程的内容有违法或侵犯股东权利的情形,股东应有权通过诉讼维护自己的合法权利。在确认上诉人徐某享有相关的诉权后,本案的争议焦点在于报业宾馆章程内容是否部分无效。《中华人民共和国公司法》第四十四条第二款规定“股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。”从此条规定中的法律表述用语“必须”可以看出,修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散的决议有且只有公司股东会才有决定权,这是股东会的法定权利。报业宾馆章程第七条第(八)、(十)、(十一)项,第三十二条第(二)项将股东会的法定权利规定由董事会行使,违反了上述强制性法律规定,应属无效。因此,被上诉人报业宾馆和第三人报业公司关于“该授权不违反《公司法》的强制性规范”的辩解理由不成立,上诉人的上诉请求部分应予支持。
     
      四、股东会越权行使董事会的法定职权,判决股东会决议无效
     
      沈某、羊某、江某与贵州**有限公司、胡秋*、胡佳*公司决议效力确认纠纷(2015)黔高民商终字第1号
     
      【基本案情】贵州**有限公司1998年5月15日成立。该公司注册资金1000万元。公司章程规定:股东会会议由股东按照出资比例行使表决权;股东会会议分为定期会议和临时会议,并应于会议召开十五日前将会议日期、地点、内容通知全体股东。2014年4月4日,原告沈某邮寄特快专递通知胡秋*、胡佳*在贵州**有限公司二楼会议室参加2014年4月20日召开的股东会议,重新选举公司法定代表人、执行董事、总经理、监事及公司经营事宜。股东会形成股东会决议:公司不再聘任胡秋*任公司法定代表人兼总经理,改选羊某为公司法定代表人兼总经理。
     
      【法院观点】本案中,贵州**有限公司章程第八章第二十七条明确规定,公司设董事会,成员为胡秋*、羊某、沈某、江某。本案中,三上诉人4月20日作出的股东会决议内容是解聘胡秋*作为贵州**有限公司的法定代表人兼总经理。贵州**有限公司章程第八章第二十九条规定,董事会对股东会负责,行使下列职权:(九)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项,并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。虽然股东会是公司的最高权力机构,但也必须遵守公司法的强制性规定和公司章程相关规定。因此,胡秋*作为贵州**有限公司的法定代表人和总经理,应由公司董事会决定对其的聘任或者解聘。三上诉人以股东会决议作出解聘胡秋*的法定代表人兼总经理职务,不符合上述规定,超越了股东会职权。上诉人主张该股东会决议有效的理由没有事实和法律依据,依法不予支持。
     
      五、总结
     
      无论是《公司法》的相应条文规定,还是司法实践中,均认为:股东会和董事会分别属于两个独立的组织机构,其职权、召集程序及表决方式均不同,二者不能相互代替。
     
      在对外作出重大决议之时,应避免“想当然”地采用股东会决议或董事会决议,而应当根据决议内容、公司章程、公司法及其相关司法解释作出判断。具体可参考以下规则:
     
      、决议事项是否属于公司章程中约定的股东会或董事会决议内容,如果是,则选择相应的决议方式。股东会实行简单多数决或三分之二表决,董事会实行一人一票制,不同的表决方式将导致不同的决议结果。
     
      、该公司章程约定不能违反公司法的强制性规定,如决议内容涉及修改公司章程内容且为实质性修改,则需要先进行三分之二表决权通过修改公司章程。
     
      、设立公司时,避免采用代理机构的公司章程模板,由于该模板仅符合一般公司要求,而未考虑到不同公司的股东结构、出资情况、分红情况、表决情况等,建议在公司设立前对公司章程进行定制和修改,或在公司设立后尽快公司章程中股东决策、自由约定条款进行修改,避免产生公司僵局。

    【作者简介】
    杨喆,复旦大学法学院毕业,硕士研究生,美国芝加哥肯特法学院奖学金获得者,曾于英国顶级魔术圈律所霍金路伟律师事务所公司部实践,现为北京盈科(上海)律师事务所高级律师,中华全国律师协会会员,上海市律师协会会员。执业领域:公司法、股东诉讼、投资纠纷、涉外民商事争议解决。2011年取得中国法律职业资格证书。

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