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证券短线交易监管:纯案例视角的法律解读2016/6/30 14:43:10
  • 学科类别:证券法
  • |
  • 关键字: 短线交易;司法判例;监管案例

一、 我国规制短线交易的立法演进及亟需解决的问题 (一)我国规制短线交易的立法演进 从美国、日本、韩国、台湾地区等国家和地区的经验来看,在对内幕交易进行法律规制之外,出于“事前的吓阻”和“机械的适用”的需要,对证券短线交易行为另外加以规定以弥补内幕交易条款适用之不足,以充分保护投资者的合法权益,是十分必要的。因此,我国在1993年4月国务院发布的《股票发行与交易管理暂行条例》中就引进了证券短线交易...

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证券短线交易监管疑难法律问题实证研究与案例分析(下)2015/4/21 16:37:49
  • 学科类别:证券法
  • |
  • 关键字: 证券;短线交易;监管

(四)韩国规制短线交易的法律制度、司法和监管实践 1、韩国短线交易立法的演进 韩国于1976年引入短线交易制度,当时该制度仅适用于利用内幕信息进行交易的情形。1987年《证券交易法》有所变化,规定公司内部人若能证明其并非利用内幕信息交易,则无需返还收益。但这样的规定使内部人有机可乘,使其得以制造证据以免除收益返还责任。因此,1991年修正案中对该规定又作修改,即使没有利用内幕信息,短线交易收益也需要向公...

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证券短线交易监管疑难法律问题实证研究与案例分析(中)2015/4/21 16:35:45
  • 学科类别:证券法
  • |
  • 关键字: 证券;短线交易;监管

(2)短线交易客体的认定 根据台湾地区“证券交易法”、《证券交易法实施细则》和有关行政函释的规定,短线交易的客体包括:①股票,既包括上市、上柜的股票,也包括普通股与特别股;②具有股权性质之其它有价证券。 ①股票 A. 上市、上柜的股票 台湾地区证管会1989年4月27日发布的台财证(二)字第24094号行政函释的规定,“按”证券交易法“第157条第一项所规范之有价证券,系指公司之上市股票,及同法第六十二...

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证券短线交易监管疑难法律问题实证研究与案例分析(上)2015/4/21 16:33:07
  • 学科类别:证券法
  • |
  • 关键字: 证券;短线交易;监管

目 录 一、境外成熟市场规制证券短线交易的法律制度、司法和监管实践 (一)美国规制短线交易的法律制度、司法和监管实践 1、美国规制短线交易的立法演进及立法路径 2、美国规制短线交易的具体法律制度、司法和监管实践 (二)我国台湾地区规制短线交易的法律制度、司法和监管实践 1、我国台湾地区规制短线交易的立法演进及立法路径 2、我国台湾地区规制短线交易的具体法律制度、司法和监管实践 ...

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我国上市公司退市法律制度的历史变迁与演进实证研究2014/11/17 15:47:56
  • 学科类别:证券法
  • |
  • 关键字: 上市公司;退市法律制度;证券法

目录 一、我国上市公司退市法律制度的历史变迁与演进。 (一)第一阶段:上市公司退市法律制度的萌芽期(1990年12月1994年7月) (二)第二阶段:上市公司退市法律制度的初步确立和徘徊期(1994年7月2001年2月) 1、1994年《公司法》的颁布实施:奠定退市法律制度的基础 2、1999年《证券法》的颁布实施:退市法律制度的原地徘徊与裹足不前 3、深沪交易所《股票上市规则》的发布实施和修订:退市制度简单操...

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