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上海交通大学成果转化意见的法律分析
发布时间:2016/5/4 15:08:09 作者:甄鹏 点击率[297] 评论[0]

    【出处】本网首发

    【中文关键字】成果转化法;知识产权;法律分析;上海交通大学

    【学科类别】科学技术管理法

    【写作时间】2016年


        2015年12月,上海交通大学印发了《上海交通大学关于完善知识产权管理体系落实〈促进科技成果转化法〉的实施意见(试行)》(沪交办〔2015〕71号),以下简称为《意见》。现对该《意见》的一些关键条款进行法律分析。

        一、成立公司。《意见》第二十九条规定:“学校成立上海交大知识产权管理有限公司作为持股通道,负责科技成果转化的企业管理和运作工作,上海交大产业投资管理(集团)有限公司可参照执行。”2014年5月,上海交通大学出资50万人民币独资成立了上海交大知识产权管理有限公司。

        《教育部关于积极发展、规范管理高校科技产业的指导意见》(教技发〔2005〕2号)第7条规定:“高校除对高校资产公司进行投资外,不得再以事业单位法人的身份对外进行投资。”上海交大的上述条款违背了教育部的规定。

        然而,教育部要求所有企业集中到资产公司并没有法律依据。公司法人、企业法人和事业单位法人,只要不存在投资不到位、抽逃出资等特殊情况,它们都承担有限责任。详情可参见拙作《论企业的有限责任》、《论事业单位法人的有限责任》。

        二、成果转移。《意见》没有说明学校的职务成果如何转移到知识产权公司。最规范的方式是无偿划转,然而此方式需要审批,学校可能采用了许可使用的方式,回避了无偿划转。详情可参见拙作《论科技成果转化中的许可方式》。

        三、校企不分。《意见》第九条规定:“先进产业技术研究院(以下简称‘产研院’)负责知识产权转让、授权许可、作价入股等科技成果转化工作及相关合同的审批。”第三十二条规定:“通过作价入股成立项目公司的董事和监事,由产研院商请经资办委派。”第三十七条规定:“科技成果作价入股的股权收益分配计算,以学校、所属单位、科技成果完成人所签的内部分配协议为准。”

        知识产权公司是独立的法人。学校、产研院侵占了公司的权利,造成了校企不分。详情可参见拙作《股东与投资企业之间的关系》。

        四、审批。《意见》第三十一条规定:“学校股份权益按照不同比例进行审批:股份比例在10%(含)以上的,由产研院审批;股份比例不足10%的,由主管校领导或报校长办公会审批。”

        《教育部关于印发〈教育部直属高等学校国有资产管理暂行办法〉的通知》(教财〔2012〕6号)第二十二条规定:“高校利用固定资产、无形资产对外投资、出租、出借,单项或批量价值(账面原值,下同)在500万元以下的,由高校审批后10个工作日内将审批文件及相关资料报教育部备案,教育部审核汇总后报财政部备案;单项或批量价值在500万元以上(含500万元)至800万元以下的,由高校审核后报教育部审批,教育部审批后报财政部备案;单项或批量价值在800万元以上(含800万元)的,由高校审核后报教育部审核,教育部审核后报财政部审批。”上海交大的上述条款违背了教育部的规定。

        然而,《促进科技成果转化法》第十八条规定:“国家设立的研究开发机构、高等院校对其持有的科技成果,可以自主决定转让、许可或者作价投资……”《国务院关于印发实施〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉若干规定的通知》(国发〔2016〕16号)进一步规定:“国家设立的研究开发机构、高等院校对其持有的科技成果,可以自主决定转让、许可或者作价投资,除涉及国家秘密、国家安全外,不需审批或者备案。”教育部的上述条款违背了上位法,自然失效。

        总体来说,上海交通大学成果转化意见有不规范的地方,需要改进。另一方面,在财务监管和国资监管日益严格的今天,在教育部没有取消过时文件的情况下,上海交通大学敢于越过教育部的文件,直接引用法律,这种创新精神值得赞扬。如果默守陈规,拘泥于条条框框,什么事情也干不了。


    【作者简介】甄鹏,山东大学学者。


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