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漫谈刑事律师做刑事合规业务
发布时间:2020/10/27 11:15:27 作者:袁志 点击率[1] 评论[0]

    【出处】微信公众号:言志说法

    【中文关键字】律师;刑事合规业务

    【学科类别】刑事诉讼法;律师

    【写作时间】2020年


      刑事合规业务是律师刑事法律业务中的集“大成”者。律师要做和能做刑事合规业务,不仅是要有刑事法律方面扎实的专业知识、娴熟的刑辩技能和丰富的实战经验,而且要有因长期刑事辩护而积累起来的刑事风险防范意识,不然很容易是“歪郎中”开出“歪方子”,不仅没有帮人治好病,反而还会摊上“医疗事故”。
     
      01 刑事合规业务是刑事律师的“业务蓝海”
     
      近年来,刑事合规业务被炒得很厉害,被称为刑事律师的“业务蓝海”,具有广阔的市场前景,有越来越多的刑事律师开始涉足该业务领域。
     
      这不单是公司、企业需要通过刑事合规体系来防范刑事法律风险,而且一家公司是否有合规体系,合规体系是否完备已逐步成为司法机关在处理公司、企业涉嫌犯罪以及公司、企业人员涉嫌犯罪是否和公司有关时重要的考量因素。这就使得刑事合规体系的重要性不再只是防范刑事法律风险,而且拓展到即便有了法律风险,会成为从轻、减轻甚至是免除处罚的理由,这会更为激励公司、企业重视刑事合规体系的建立,会有越来越多的公司、企业有建立健全刑事合规体系的需求,市场前景看好。
     
      02 刑事合规业务的范围
     
      律师合规业务主要包括两个方面:一是防范客户因无知无畏发生刑事法律风险;二是要防范第三人的刑事法律风险波及到客户身上。
     
      第一个方面刑事合规业务相对简单,其主要是律师用自己的专业知识和经验告诉客户哪些事能做,哪些事不能做,以及帮助客户分析判断将要从事和正在从事的行为可能面临的刑事法律风险。
     
      这更多是刑事法律知识的普及以及运用律师执业所积累的经验为客户进行分析和判断,为客户提出建议,对客户一些不适当的、有刑事法律风险的行为进行纠偏。刑事合规业务主要是要防范客户因无知无畏发生刑事法律风险。但律师在进行该部分刑事合规业务时,要注意到如果客户一心想要去挣大钱,一夜暴富,而这种挣大钱的方法恰好又写在刑法中,这个时候就不是律师刑事合规业务的事,而是等他出事后刑事辩护的事。
     
      第二方面的刑事合规业务相对而言比较复杂,涉及到公司、企业内部“防火墙”的建立。具体而言,就是公司、企业的所有者及经营管理者要借助刑事合规体系,避免内部员工个人违法犯罪行为波及到公司、企业,或经营管理某一方面出现问题而波及到公司和企业的全部,把刑事法律风险发生的概率以及风险发生之后波及的范围最大程度地降低。
     
      这就好比人的身体,最好不出问题,其次是除了问题,不要扩散和带来毁灭性的后果。个人认为,这部分刑事合规业务才是公司、企业真正需要的,是刑事合规业务的真的蓝海。当然也是最考律师的手艺和经验的地方,因为其不是简单法律知识的普及而是涉及到整个体系的建立,是一个系统工程。
     
      03 律师在从事刑事合规业务时应秉持的思维
     
      一是要有实质判断的思维。实质判断的思维就要求律师在从事刑事合规业务时可以通过刑事合规体系的建立实现证据链条的阻隔,但不能叠床架屋地在形式上去掩饰。
     
      证据链条的阻隔,就是即便发生了刑事法律风险,但因为存在完备的合规体系,能证明和公司、企业无关,而且公司、企业所有者及经营管理者已经尽到谨慎义务不需要承担法律责任。换一句话说,一个有效的合规体系在整体上是在降低和避免违法犯罪活动的风险,而不是对可能发生的违法犯罪活动漠然视之甚至是听之任之。
     
      不要叠床架屋地在形式上去掩饰,就是不要试图通过形式去掩饰事情的本质。做刑事辩护的律师都知道,在刑事侦查中有“打穿”的说法,一旦被“打穿”,曾经为掩饰事情本质所做的任何举动都会成为反对自己的证据,而且在有的时候,水一旦被搅浑,即便并非本意,也会出现跳进黄河洗不清都洗不清的尴尬境地。
     
      我认为叠床架屋的做法其实就是“皇帝的新衣”,更为可怕的是有的人会把皇帝的新衣真当成是铠甲,大摇大摆的招摇过市。与其这样,有的时候还真不如裸奔,因为裸奔还知道要躲着藏着,两相比较,裸奔风险的概率还要比穿“皇帝的新衣”小。
     
      二是要有以人为本的思维。树立以人为本的思维,就是律师在拓展刑事合规业务都要围绕着人而建立。
     
      很多人都在讲,刑事合规业务是防范公司、公司企业的刑事法律风险,但我认为,真正的落脚点是防范公司、企业所有者及经营管理者的刑事法律风险。这一是公司、企业所有者及经营管理者没事,公司和企业一般也不会有大的损失。一般而言,如果公司所有者及经营管理者不涉嫌犯罪,单位被判定构成犯罪的可能性是极很小的。二是律师告诉潜在客户的领导,我是来帮助你避免刑事法律风险的可能会比我是来帮助单位的,对领导来说更会有吸引力。毕竟,由谁来决定是否建立形式合规体系,是公司、企业的所有者和管理者,是领导不是法律拟制的法人。
     
      最后,要善意提醒涉足刑事合规业务的同仁,如果客户是天要下雨,娘要嫁人,是不能帮也帮不了的。人一旦要用写在刑法中的方法去挣大钱,该去求的是神仙菩萨,而不是律师。对于有这样需求的客户,我们一定要敬而远之,不要因为利益而让自己立于危墙之下,律师如果去满足这种客户的需求,在很大程度上也是在用写在刑法中的方法在挣大钱。
     
      刑事法律风险只能被防范,但不能够被规避!!!


    【作者简介】袁志,北京炜衡(成都)律师事务所律师。


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