论科技成果转化中的许可方式
2016/3/9 8:08:32  点击率[957]  评论[0]
【法宝引证码】
    【学科类别】科学技术管理法
    【出处】本网首发
    【写作时间】2016年
    【中文关键字】科技成果;转化;许可;国有资产
    【全文】

       旧的《促进科技成果转化法》(1996)第九条规定了科技成果转化的方式。其中,第(二)项是转让方式——“向他人转让该科技成果”,第(三)项是许可方式——“许可他人使用该科技成果”。新的《促进科技成果转化法》(2015)第十六条也有同样的规定。

       上述转让方式转让的是所有权,而许可方式(也叫授权方式)转让的是使用权,这是许可方式的实质。国资管理制度中没有许可方式,它可认为是转让方式的一种。《事业单位国有资产管理暂行办法》(财政部令第36号)规定:“事业单位国有资产的使用包括单位自用和对外投资、出租、出借、担保等方式。”“处置方式包括出售、出让、转让、对外捐赠、报废、报损以及货币性资产损失核销等。”

       转让使用权有两种方式:有偿转让和无偿转让。无偿转让常见于关联方的转让。例如,Isis创新有限公司(Isis Innovation Ltd.)是英国牛津大学负责成果转化的公司。牛津大学把科技成果许可Isis使用。该公司季文明博士在与山东大学交流过程中提到了这种方式。

       但是在中国,这种方式是行不通的,因为国有企业有特殊的管理制度。假设某高校有一项科技成果,许可该校技术转移公司使用。中国的国资管理制度规定,国有资产的所有权无偿转移应当通过划转的方式。许可方式只能是转让使用权。技术转移公司没有该项成果的所有权,所以无法对外投资。

       与许可使用相比,无偿划转有两大不利之处。第一,无偿划转手续繁琐,需要上级主管部门审批,而许可方式不用。《促进科技成果转化法》第十八条规定:“国家设立的研究开发机构、高等院校对其持有的科技成果,可以自主决定转让、许可或者作价投资……”《国务院关于印发实施〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉若干规定的通知》(国发〔2016〕16号)进一步规定:“国家设立的研究开发机构、高等院校对其持有的科技成果,可以自主决定转让、许可或者作价投资,除涉及国家秘密、国家安全外,不需审批或者备案。”

       第二,无偿划转需要把标的资产一个个全部列明,而许可使用可以笼统地说明。例如,某高校许可技术转移公司使用它的全部知识产权。正因为上述原因,实践中,有的单位采用许可方式规避无偿划转。

       但是,这样做也存在问题。第一,许可的是使用权,涉及所有权的应当无偿划转。高校将科技成果无偿转移到公司,目的是为了方便对外投资,如果采用其它转化方式则没有必要,因为高校可以直接转化。对外投资涉及所有权的转移,许可方式不满足条件。第二,无偿划转有规范的程序,便于国有资产保值增值考核,而许可使用则不行。第三,对外投资需要进行国有资产产权登记。这会把以前的缺陷暴露在上级主管部门面前。

       科技成果转化涉及两个“口”的管理部门。一个是科技口,主管部门是科技部;另一个是国资口,主管部门是财政部和国务院国资委。我在两个系统都工作过,深知它们经常不同步。科技口跑得快,国资口跑得慢。《促进科技成果转化法》是科技口起草的,没与国资口协调好,有些措施无法兑现。

       例如,上面提到的“自主决定转让、许可或者作价投资”,“不需审批或者备案。”而国资口要求资产评估必须备案,产权登记事项必须上报。国资口的人比较保守,而科技口的人往往轻视国资管理。为了推动科技成果转化,两个口的人应当好好配合。国资口应当放权,科技口应当尊重对方。

    【作者简介】
    甄鹏,山东大学学者。

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