科技企业,刑事合规如何做?
2021/7/27 16:16:36  点击率[308]  评论[0]
【法宝引证码】
    【学科类别】刑法学
    【出处】微信公众号:肖飒lawyer
    【写作时间】2021年
    【中文关键字】科技企业;刑事合规
    【全文】

      题记:“赚大钱的办法,都写在刑法里”。
     
      上个月,最高检发布了企业合规改革试点典型案例,四个案例各有特点,刑事合规再次成为实务中的热点。在科技行业,甚少有人关注刑事合规,IT格子衫们还是关注产品研发等。今天我们就科技企业的刑事合规问题,跟大家沟通,以期给诸位一些思路。
     
      01 什么样的企业更容易得到宽宥?
     
      什么样的企业更容易得到宽宥,个人观点,请勿对号入座。
     
      (1)高新技术企业(具体标准,详见《高新技术企业认定管理办法》国科发火【2016】32号、《高新技术企业认定管理工作指引》等);
     
      (2)纳税较多,具体根据各地经济情况酌定;
     
      (3)有专利,在国内外某一细分领域具有较大优势;
     
      (4)管理者、员工学历高、合规执行力强;
     
      (5)优质企业,甚至有上市希望。
     
      02 企业刑事合规还是企业家刑事合规?
     
      从目前的刑事合规理论研讨看,学者们还是秉承了舶来的企业刑事合规计划思路。但依照飒姐团队多年法律从业经验,真正需要刑事合规的其实是企业之内的人。
     
      尤其在民营企业群体,企业与企业家之间的联系十分密切。甚至可以毫不讳言,企业家一旦羁押,企业就立刻处于无序状态。从某种程度上说,保护企业家就是保护企业。对于企业家的刑事合规,律师应当注意对历史事实梳理和对未来业务展望,前者不可动其证据,后者不可为虎作伥。能做的工作有限,但是有价值:
     
      (1)程序法,即刑事诉讼法的要点普及;
     
      (2)实体法,刑法中企业所处领域常见罪名分析,科技类企业必讲罪名是刑法第253条之一侵犯公民个人信息罪;
     
      (3)刑事政策;
     
      (4)证据法,尤其是电子证据,保留证明自己无罪或罪轻的证据;
     
      (5)常见误区,例如沉默权、律师在场权等;
     
      (6)公司治理;
     
      (7)建章立制等。
     
      请从事刑事合规的律师,务必注意自身执业风险,尤其是“帮助犯”的问题,被当做客户共犯的案件已有前车之鉴,务必注意风险。
     
      03 科技企业的重点预防罪名
     
      同样是一家之言,恳请老友们自行斟酌。
     
      (1)帮信罪。鉴于帮助信息网络犯罪活动罪,近期数量不断攀升,科技类企业对于自己的客户不加甄别进行服务,容易落入该罪名犯罪圈内;
     
      (2)提供侵入、非法控制计算机信息系统程序工具罪,顾名思义,不赘述;
     
      (3)拒不履行信息网络安全管理义务罪,一般科技公司按照行政监管机关的责令整改要求改正即可“出罪”,但飒姐比较担心区块链技术企业,一旦智能合约开启很难走回头路,那么,网络安全义务有可能真的无法履行,这确实会成为“真问题”;
     
      (4)侵犯公民个人信息罪,与数据合规重合,根据法秩序统一原则,建议直接借鉴其合规要求;
     
      (5)生产、销售不符合安全标准的产品罪,这是针对硬件制造商,是否犯罪的关键点在于“有无创设法所不容许的风险”。遗憾的是技术的发展远远在法律和标准之前,缺失了法律的庇佑,有些前沿科技的副作用有可能会被刑法评价为犯罪。
     
      04 写在最后
     
      目前,我国刑事合规试点是在检察系统带领下进行的,律师作为提供法律服务的一方,既可以为企业或企业家提供法律咨询、专项等服务,也可以在合规听证会上作为代理人参与。还是那句话,律师务必注意自身的执业风险,切勿成为帮助犯。

    【作者简介】
    肖飒,垂直“科技+金融”的深度法律服务者,中国互联网金融协会申诉委员、中国银行法学研究会理事、中国社会科学院产业金融研究基地特约研究员、中国政法大学法律硕士学院兼职导师、金融科技与共享金融100人论坛首批成员、人民创投区块链研究院委员会特聘委员、工信部信息中心《中国区块链产业白皮书》编写委员会委员。被评为五道口金融学院未央网最佳专栏作者,互金通讯社、巴比特、财新、证券时报、新浪财经、凤凰财经专栏作家。

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