美国请求合并制度解析
2020/9/28 14:05:39  点击率[13]  评论[0]
【法宝引证码】
    【学科类别】诉讼法学
    【出处】人民法院报
    【写作时间】2020年
    【中文关键字】请求权;请求排除规则;合并请求
    【全文】

      美国法律上的请求合并分为原告请求合并和被告请求合并。其中被告请求合并分为反请求合并和交叉请求合并,其主要特点如下。

      原告请求合并

      对于原告的请求合并,《美国联邦民事诉讼规则》第18条并未进行限制。原告可以自由选择是否对请求进行合并,且合并的对象包括期待请求权。例如若债权人起诉债务人要求就借款获得救济以及将他人并入诉讼,以便认定作为借款担保的财产向第三人的转让为欺诈而予以撤销,法院曾经要求债权人在诉请认定该转让无效之前必须取得一项金钱给付判决。依照现行规则,这两项请求可以并入一个诉讼之中。美国关于原告请求合并的规则均是许可性的,不存在与强制当事人合并对应的强制性请求合并,且无对错误合并的处罚。但是原告此种宽泛的请求合并选择权并非没有限制,而是受到请求排除、诉讼时效和管辖上的制约。

      请求排除规则要求诉讼请求人须一次性提出源于同一交易或事件的诉讼请求和救济,禁止当事人在后诉中提出已经在前诉中提出或应当提出的诉讼请求。这种排除效力不仅适用于诉讼理由和证据相同的第二次诉讼,也适用于不同证据和不同法律理由提起的第二次诉讼。时效法规定的诉讼时效对起诉的时间进行了限制,诉讼请求人须在法律规定的时间内合并诉讼请求。

      在美国,对于在联邦法院提起的案件须满足联邦法院事物管辖权,如为异籍、外国人或联邦问题案件。但是对于原告合并的诉讼请求,可以援用附属管辖权的规定,若其中一项诉讼请求符合联邦法院事物管辖权的规定,其他合并的诉讼请求与此请求共享一个“主体事实的共同内核”,便可以援用附属管辖权规则。若合并的诉讼请求具有独立的事物管辖权依据,则不需要考虑附属管辖权问题。

      被告请求合并

      被告请求合并包含反请求合并和交叉请求合并。反请求是被告针对相对方提出的诉讼请求,交叉请求是对共同被告方提出的诉讼请求。反请求和交叉请求作为获得法律救济的诉讼请求,被主张的当事方必须作出答复。

      反请求合并

      反请求源于普通法上的抵消程序,美国最终在1848年《菲尔德法典》中使用了此概念。反请求是诉讼请求而非答辩,其不仅可以超出原诉讼请求,而且可以是一种不同类型的救济请求。反请求一般应在答辩状中提出,但对于提出诉答文书后到期或取得的请求,经法院准许后可以以补充诉答文书的方式提起。《美国联邦民事诉讼规则》第13条将反请求分为强制性反请求和任意性反请求。此种分类方式体现了一次性解决纠纷和防止诉讼变得过度复杂的利益之间的平衡。

      强制性反请求合并。强制性反请求由美国首创,在美国立法中规定也最为明确。强制性反请求源于对诉讼效率的追求,最大的特点在于其失权效。强制性反请求要求被告对原告的诉讼请求与原告对被告的诉讼请求产生于同一交易或事件。未能提出强制性反请求的一方将丧失在其他诉讼中提出该请求的机会,无论之后的诉讼是在联邦法院还是州法院提起。

      法院判决很少讨论强制性反请求规则禁止再诉的情形,一方面是因为谨慎小心的律师总是把可能属于强制性反请求的当事人的一切请求作为反请求提出;另一方面是因为《美国联邦民事诉讼规则》第13条允许当事人修改诉状提出遗漏的强制性反请求。强制性反请求也存在例外情形,例如在诉讼开始时该请求为另案的待决对象,或诉讼属于对物或准对物诉讼。由于强制性反请求须在诉答文书中提出,因而对于不经被告答辩解决的案件不适用强制性反请求规则。

      “交易或事件”的界定对强制性反请求具有重要影响。美国一些州法院在确定反请求与本请求是否产生于同一交易或事件时,特别注重对两者均有证明作用的实质证据的数量。更有法院通过四项标准对反请求是否属于强制性反请求进行说明。美国具有发达的证据开示制度,也为强制性反请求在司法实践中较为顺利的施行提供了保障。

      任意性反请求合并。任意性反请求是指被告提出的与原告提出的本诉非产生于同一交易或事件的反请求。被告在本诉中不提起反请求并不会产生不利的法律后果,其可以在其他诉讼中提出。与强制性反请求不同,因与本诉并不源于同一交易和事件,因而,在美国,任意性反请求一般不适用补充管辖权的规定,被告提起的任意性反请求必须独立符合联邦事务管辖权,且法院为了防止诉讼的迟延和复杂可以另案处理。

      交叉请求合并

      交叉请求是指一方当事人向另一位共同当事人主张的任何请求。虽然原告也可针对共同原告提出交叉请求,但更为普遍的是被告针对共同被告提出的交叉请求。交叉请求须与原、被告之间的基本争议具有交易上的关联性,并能够援用联邦事务管辖权。若交叉请求没有向被请求方要求任何救济,则不允许提出交叉请求。此外,若被告的辩护不代表被告提出请求,而是代表一些原告对另一原告提出请求,这种辩护不能被视为交叉请求或反请求。

      交叉请求是许可性的,原因在于《美国联邦民事诉讼规则》的起草者不想强迫未成为对立的当事人形成对立状态。一般认为被告可以在单独的诉讼中向共同被告主张诉求,而不承担弃权的风险。即使不对反请求进行审理,原、被告之间的完全正义也可以实现。考虑到交叉请求和强制性反请求具有的诸多相似性,美国有些州如堪萨斯州已经将交叉请求变为强制性规定,但《美国联邦民事诉讼规则》顾问委员会并未被说服,未将13条(g)款的交叉请求改为强制性规定。

    【作者简介】
    作者单位:西北政法大学民商法学院

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